Al final de un litigio típico, se dicta una decisión o veredicto a favor de una de las partes y en contra de la otra. Si el demandante es la parte ganadora, entonces intentará obtener una sentencia contra el demandado, momento en el que el demandante podrá comenzar a hacer cumplir la sentencia (utilizando los instrumentos y métodos descritos en muchos de nuestros artículos anteriores).

Sin embargo, las sentencias no se dictan de forma inmediata, y los demandantes pueden esperar semanas o incluso meses después de recibir una decisión o veredicto favorable antes de que se dicten las sentencias. Durante este momento crítico, los acusados sin escrúpulos pueden intentar transferir, ocultar o disipar sus activos con el fin de frustrar los eventuales esfuerzos del demandante por hacer cumplir la sentencia.

Afortunadamente para los demandantes, el CPLR brinda la oportunidad de protegerse contra este tipo de conducta antes de que se emita una sentencia. De acuerdo con el artículo 5229 del CPLR, un demandante que haya triunfado en un proceso judicial pero en el que aún no se haya emitido una sentencia, puede solicitar la suspensión de los bienes del demandado con el mismo efecto que si el demandante hubiese emitido un aviso de restricción de acuerdo con el artículo 5222 del CPLR después de que se hubiera emitido una sentencia. El mismo estatuto también permite al demandante obligar al demandado a comparecer para prestar declaración y declarar sobre los montos y ubicaciones de los bienes del demandado, con el mismo efecto que una citación post-sentencia expedida de acuerdo con el artículo 5224 del CPLR.

Los demandantes pueden solicitar la protección legal prevista en el artículo 5229 del CPLR por escrito, pero también pueden hacer la solicitud oralmente tan pronto como se pronuncie la sentencia al concluir el juicio. Aunque el juez tiene discrecionalidad para otorgar o denegar la solicitud, el único requisito que debe cumplir el demandante es que sea la parte ganadora. Por lo tanto, tan pronto como se decida el resultado, el juez tiene la autoridad para ordenar al demandado que comparezca para prestar declaración y que se abstenga de transferir o ocultar activos. Una limitación significativa es que la protección legal prevista en el artículo 5229 del CPLR solo está disponible contra el demandado y no puede ser utilizada contra terceros, como bancos, que puedan estar en posesión de los activos del demandado. Por supuesto, una vez dictada la sentencia, un acreedor puede presentar una solicitud Notificación de restricción conforme a CPLR § 5222 sobre cualquier persona o entidad que pueda estar en posesión de los bienes del demandado.

En algunos casos, los tribunales han otorgado una medida cautelar a un demandante con arreglo a la sección 5229 del CPLR durante la litigación. Por ejemplo, en Sequa Capital Corp. v. Nave, 921 F. Supp. 1072 (S.D.N.Y. 1996), se otorgó a la demandante una sentencia preliminar sobre la responsabilidad únicamente, y el Tribunal fijó una audiencia sobre los daños y perjuicios. Antes de la audiencia sobre los daños y perjuicios, la demandante presentó una medida cautelar con arreglo a la sección 5229 del CPLR para (a) restringir los bienes del demandado y (b) interrogar al demandado sobre sus bienes antes de que se dictara el veredicto final. En otro caso, Gallegos v. Elite Model Mgmt. Corp., 1 Misc.3d 200 (Sup. Ct., N.Y. County, 2003), el demandante se impuso tras un juicio, pero el demandado presentó una moción para desestimar el veredicto. Aunque la moción para desestimar el veredicto estaba pendiente y podría haber cambiado el resultado del caso, el Tribunal concedió la moción del demandante de conformidad con el artículo 5229 del CPLR.

El artículo 5229 de la CPLR proporciona una protección efectiva a los demandantes que han logrado demostrar su caso pero están esperando una sentencia. Si tiene preguntas sobre cómo este artículo puede protegerlo contra un demandado que pueda intentar liquidar sus activos antes de que se dictamine una sentencia, póngase en contacto con nuestro despacho para hablar con uno de nuestros abogados.